淮南市公共资源交易监督管理局权利事项廉政风险点情况一览表(2023年版）

序号

工作环节

风险点

防控措施

责任部门

一

业务受理

1、招标项目不具备招标条件

2、招标采购具体需求不明确

（1）对全市招标采购单位相关人员进行公共资源交易业务培训；

（2）向业主单位发放《办事指南》，告知业务申报的内容和要求；

（3）严格按照《淮南市招投标项目业务审批暂行办法》及其它相关规定审核招标采购业务申报资料；

（4）实行科室负责人二次审核制度。

业务科

二

确定方式

3、交易方式不符合规定

4、项目流标后交易方式变更审批

（1）严格按照招标限额、资金性质等规定确定交易方式；

（2）严格执行《淮南市公共资源集中交易目录》；

（3）严格按照《淮南市招投标项目业务审批暂行办法》逐级报告审批；

（4）实行科室负责人二次审核制度。

业务科

三

代理协议

备案

5、代理协议不规范

（1）经办人查验招标代理与业主单位签订代理协议的有关条款，不得越级代理，不得无证从业；

（2）实行科室负责人二次审核制度。

业务科

四

文件备案

7、招标条件设置不合理

8、评标办法不合理

（1）严格执行招标文件专家会审制度和部门联审制度，市领导传阅制度；

（2）加强招标文件的事中、事后审查，依据《淮南市公共资源交易文件备案管理办法》发现技术需求存在指向性、招标条件过高、有歧视性条款、评标办法不合理或未按照专家会审意见修改的按照相关规定执行；

督查科

五

信息发布

9、信息发布不规范

10、信息发布不及时

（1）制定信息发布模版，要求代理公司按照统一的格式，将招标公告和招标文件在公共资源交易网（涉密项目除外）同时发布；

（2）中心项目服务责任人及时确认；

（3）督查科精简文件审核内容，在规定的时间（每日下午5点半前）内确认。

督查科

交易中心

六

专家抽取

11、未按规定抽取专家评委

（1）从安徽省综合评标评审专家库统一抽取；

（2）严格执行电脑随机抽取；

（3）认真核对《安徽省综合评标专家库专家抽取结果记                        录表》。

交易中心

七

专家管理

12、不及时完成评标专家的日常考评

13、未按规定对专家进行监管、调查或处理

（1）严格按照《安徽省综合评标评审专家库管理办法》和《淮南市综合评标评审专家抽取和考评管理办法（试行）》 对专家进行管理；

（2）严格按照《安徽省评标评审专家考评办法》和《淮南市公共资源交易专家评标评审现场行为规范和日常考评办法》对不遵守评标评审纪律、存在违法、违规等行为的专家进行调查处理；

（3）严格评选评审专家入库初审。

法规科

八

开标

14、投标截止时间后递交标书

15、唱标、开标记录和《开标一览表》不一致

（1）严格执行《淮南市招投标交易服务中心公开招标开标管理暂行规定》和《淮南市公共资源交易中心候标区现场巡查制度》；

（2）实行人工唱标和投影数据相结合方式，并对开标记录进行现场确认；

（3）推行网上投标、评标；

（4）加强开标现场监督，对不符合开标程序和规定的行为当场予以纠正。

督查科

交易中心

九

评标

16、业主单位操纵评标

17、少数评委有偏向性评标

18、评委出现评审疏漏

（1）评标过程严格执行《淮南市招投标交易服务中心评标管理暂行规定》、《评标纪律》；

（2）实行《评委须知》、《淮南市招标局评审专家廉政承诺书》现场宣读和签署规定；

（3）严格执行《淮南市公共资源交易专家评标评审现场行为规范和日常考评办法》关于评委现场考评打分和考核的规定；

（4）社会监督员对评委或业主代表的评标违规行为现场予以制止，并书面记录。

督查科

法规科

交易中心

十

中标公示

19、投标人对中标结果提出质疑

20、中标人无故放弃中标资格

21、采购人不接受成交（中标）结果

（1）严格按照《淮南市公共资源交易质疑处理暂行办法》等规定处理，实行质疑事项报告制度；

（2）严格执行《淮南市公共资源交易投诉处理暂行办法》、《关于进一步规范公共资源交易项目质疑和投诉受理工作的通知》等投诉处理规定；

（3）严格执行《淮南市公共资源交易市场竞争主体不良行为记录与披露管理试行办法》，加大对中标人无故弃标的惩处力度；

（4）根据《淮南市违反招标投标规定责任追究暂行办法》，加强对业主单位的制约。

督查科

交易中心

十一

合同备案

22、未按招标文件要求和投标文件承诺签订

加强合同备案审查，合同签订不符合招标文件要求和投标文件承诺的不予备案，并书面指出合同备案不符合事项。

法规科

十二

标后履约

23、未按合同规定履约或毁约

（1）按照《淮南市招标投标违法案件联动管理办法》加强对履约行为跟踪监督；

（2）对中标单位实行标后约谈，要求中标单位签署承诺；

（3）对不良行为予以曝光；

（4）加强招投标执法工作，对项目履约情况实行抽检；

（5）持续开展公共资源交易专项检查。

监管办

督查科

法规科

十三

电子档案

24、出现数据丢失

定期进行数据备份。

信息部

十四

保证金管理

25、投标保证金未按规定及时退还

（1）严格按照招标文件要求办理保证金收退工作；

（2）实行保证金收退电子化操作。

交易中心

十五

后台数据

26、出现保密数据泄密

（1）对关键数据实行加密存储；

（2）对保密数据实行多重口令限制。

信息部

十六

后勤保障

27、出现断电意外

28、出现网络中断

（1）实行双回路供电系统；

（2）在机房建立备用电源系统。

信息部